I Den Här Artikeln:

Ett börsmäklareföretag kan vara institutionellt eller detaljistiskt, även om vissa på Wall Street, som Merrill Lynch och Morgan Stanley, betjänar kunder i båda kapaciteterna. Institutionella mäklarfirmor har endast byråsklienter, inklusive pengarchefer och andra mäklare. De är medlemmar i en börs och kallas golvmäklare. Icke-mäklare, det vill säga många detaljhandelskonsulter som Scottrade, online-rabattmäklare, har inte tillgång till handel direkt med marknadsmäklare eller specialister inom ett byte på golvet och måste handla via medlemsföretag. Men vissa detaljhandelsmäklare är faktiskt golvmäklare, som Fidelity Investments, vilket gör det möjligt för dem att erbjuda sina kunder priser som ligger närmare de bästa nationella bud- och askpriserna.

Hur man öppnar ett fondförmedlingsföretag: kunder

Ett börsmäklare kan inte vara utbytesmedlem.

Steg

Registrera med lämpliga tillsynsmyndigheter och organisationer. Om inte en mäklare avser att bedriva verksamhet uteslutande inom en stat, måste den registrera sig hos Securities and Exchange Commission genom att lämna in blankett BD, Uniform Application for Broker-Dealer Registration. Det är också nödvändigt att en mäklare inte får börja sin verksamhet förrän den har blivit medlem i en självreglerad organisation (SRO), såsom en nationell värdepappersbörs eller FINRA, regleringsmyndigheten för finansiell industri. Med få undantag måste en mäklare också vara medlem i SIPC, Securities Investor Protection Corporation, som försäkrar mäklare kunder upp till $ 500.000 i en mäklare likvidation.

Steg

Ha partner, chefer och anställda registrerade hos FINRA och ordna dem för att skicka sina värdepappersexaminer. Förutom att ett mäklarfirma blir medlem i FINRA måste dess associerade personer som påverkar värdepappersaffärer för företaget registrera sig hos FINRA genom att lämna in formulär U-4 via företaget. FINRA fastställer också kvalifikationskrav för associerade personer inklusive genomgång av en serie värdepappersundersökningar. Bland dem måste den omfattande serien 7 för värdepappershandeln tas av alla som vill vara en registrerad värdepappersrepresentant.

Steg

Välj antingen att bli en utbytemedlem eller teckna ett avtal om mäklarekonto med en annan golvmäklare. Eftersom det finns endast ett begränsat antal platser från någon börs, måste nya mäklarfirmor som är intresserade av att bli utbytemedlem antingen vänta på att en ledig plats är till salu eller hyra en plats från en nuvarande platsägare. Andra företag kan välja att genomföra sina mäklarföretag genom en medlemsmäklare. New York-börsen har till exempel 1366 golvmäklare, inklusive 7 utvalda specialister eller marknadsmäklare som icke-medlemsmäklare kan välja när de ringer sina kunders order.

Steg

Ställ in en infrastruktur och plattform för att ta emot och dirigera kundorder. Dessa inkluderar inköp av datorservrar, skapande av en webbplats och val av ett program för mjukvaruhandel för handelsplatformsinstallation. Alla mäklarfirmor erbjuder numera kunder tillgång till online-kontohantering och online-handel med värdepapper. Beroende på den planerade storleken och komplexiteten hos det nya mäklarföretaget, anpassa dina behov med rätt version av handelsprogramvara, fullfjädrad eller nedskalad. Techföretag som erbjuder finansiell mjukvara erbjuder sådana val.


Video: